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Folgen unzureichender Geldwäsche-Compliance 1

Im Unternehmen U bekommt Abteilungsleiterin Jenny zufällig mit, dass ihr Mitarbeiter M zusammen mit dem Unternehmenskunden K in einen Fall von Geldwäsche involviert sein soll. Nun ermittelt die Staatsanwaltschaft gegen K und M. Jenny meint, das Problem sei damit für sie erledigt.

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Folgen unzureichender Geldwäsche-Compliance 2

Team-Leiter Tom steht kurz vor Abschluss eines Geschäfts mit dem neuen Kunden K. In der Zeitung liest Tom, dass die Staatsanwaltschaft gegen K wegen des Verdachts der Geldwäsche ermittelt. Tom meint, noch sei ja nichts bewiesen. Er will sich das Geschäft mit K nicht entgehen lassen.

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Folgen unzureichender Geldwäsche-Compliance 3

Im Unternehmen Z bearbeitet Mitarbeiter Sven einen Auftrag für Kunde K. Geldwäsche-Beauftragte Andrea ruft Sven zu, sie sehe bei dem Geschäft mit K ein potenzielles Geldwäscherisiko, er solle das bitte überprüfen. Sven meint, das zu überprüfen sei Aufgabe der Staatsanwaltschaft.

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Geldwäscheverdacht 1

Unternehmen U möchte die lokale Wettbewerberin W übernehmen. Im Rahmen der Prüfung der Transaktion fällt Us Mitarbeiterin Maria auf, dass hinter W eine Gesellschaft steht, die von einem undurchsichtigen Geflecht von Unternehmen und Beteiligungsgesellschaften im In- und Ausland gehalten wird.

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Grundfall

Unternehmen U verkauft Luxusgüter. Neukunde N bestellt eine große Lieferung. Us Geldwäschebeauftragte Gabi ist überrascht, dass N als Käuferin eine Gesellschaft benennt, statt - wie in solchen Fällen üblich - direkt zu bezahlen. Die Gesellschaft gehört einer Holding mit Sitz auf den Cayman Islands.

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Grundfall

Mitarbeiterin Martha erkennt im Rahmen der Identifizierung eines neuen Vertragspartners einen Geldwäscheverdacht. Sie greift sofort zum Telefon und will diesen Geldwäscheverdacht melden.